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17 Mar 2015 12:02
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LTD | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 16 March 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 753,369 | 0.20% | 447,932 | 0.12% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 275,896 | 0.08% | 468,815 | 0.13% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 1,029,265 | 0.28% | 916,747 | 0.25% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 353 | 7.0400 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 510 | 7.0550 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 526 | 6.9975 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 546 | 7.0050 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 689 | 7.0300 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,143 | 7.0075 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,642 | 7.0200 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,780 | 7.0150 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,093 | 7.0029 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,243 | 7.0350 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,610 | 7.0250 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,836 | 6.9977 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,909 | 7.0010 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,112 | 6.9900 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,774 | 7.0052 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,896 | 7.0500 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,528 | 7.0424 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,475 | 6.9850 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 11,317 | 6.9950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 18,033 | 7.0369 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 24,378 | 6.9971 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 595,606 | 7.0000 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7 | 7.0332 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 353 | 7.0400 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 510 | 7.0550 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 526 | 6.9975 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 546 | 7.0050 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 689 | 7.0300 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,200 | 7.0339 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,256 | 7.0291 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,642 | 7.0200 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,722 | 7.0150 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,027 | 7.0250 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,243 | 7.0350 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,596 | 7.0500 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,676 | 7.0201 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,755 | 7.0002 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,770 | 7.0130 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,475 | 6.9850 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,937 | 6.9900 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 10,193 | 7.0044 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 11,288 | 6.9988 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 11,317 | 6.9950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 25,270 | 7.0019 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 44,096 | 7.0007 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 52,560 | 7.0359 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 53,639 | 7.0009 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 56,002 | 7.0064 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 81,053 | 7.0264 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 103,265 | 7.0003 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 367,286 | 7.0000 GBP | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of | Product | Nature of dealing | Number of | Price per | |||||||||||
| relevant | description | reference | unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 6,411 | 7.0055 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 8,702 | 6.9891 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 67,972 | 7.0262 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 81,053 | 7.0264 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 958 | 7.0161 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 2,338 | 6.9955 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 2,733 | 7.0185 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 2,855 | 6.9945 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 5,502 | 7.0226 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 10,800 | 7.0191 GBP | |||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | NO | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 17 Mar 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
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