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11 Feb 2015 11:43
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LTD | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 10 February 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 754,282 | 0.21% | 285,588 | 0.08% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 122,725 | 0.03% | 409,428 | 0.11% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 877,007 | 0.24% | 695,016 | 0.19% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 152 | 7.0425 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 204 | 7.0055 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 515 | 6.9700 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 730 | 6.9950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 736 | 6.9800 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 772 | 7.0350 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 779 | 7.0100 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 860 | 7.0150 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 874 | 7.0050 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,149 | 7.0250 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,326 | 7.0200 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,393 | 7.0040 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,838 | 7.0062 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,372 | 7.0000 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,377 | 7.0400 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,149 | 7.0450 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,298 | 7.0332 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 5,532 | 7.0054 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 5,946 | 7.0268 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 14,876 | 7.0209 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 48,034 | 7.0136 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 53,026 | 7.0085 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 157,627 | 7.0033 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 152 | 7.0425 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 204 | 7.0055 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 515 | 6.9700 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 730 | 6.9950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 736 | 6.9800 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 779 | 7.0100 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 790 | 7.0150 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 972 | 7.0322 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,326 | 7.0200 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,460 | 7.0206 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,541 | 7.0350 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,610 | 6.9823 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,998 | 7.0050 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,372 | 7.0000 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,377 | 7.0400 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,252 | 7.0177 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,519 | 7.0391 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,149 | 7.0450 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,197 | 6.9910 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,804 | 7.0113 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,655 | 7.0110 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,864 | 7.0210 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,723 | 7.1191 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 20,000 | 7.0035 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 22,797 | 7.0268 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 39,089 | 7.0081 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 116,336 | 7.0007 GBP | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of | Product | Nature of dealing | Number of | Price per | |||||||||||
| relevant | description | reference | unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 800 | 7.0043 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 1,824 | 7.0189 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 6,864 | 7.0210 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 8,001 | 7.0141 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 28,100 | 7.0271 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 34 | 7.0267 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 1,400 | 7.0324 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 2,761 | 7.0108 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 6,464 | 7.0317 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 13,000 | 7.0275 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 39,097 | 7.0072 GBP | |||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| (c) | Attachments | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | NO | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 11 Feb 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Sushil Vashisht | ||||||||||||||
| Telephone number: | 020 7773 0744 | ||||||||||||||
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